重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

长城汽车发布Coffee OS 3：魏建军详解智能化战略

北京 - 2024年6月12日，长城汽车在北京举行Coffee OS 3技术分享会，正式发布旗下全新一代智能座舱操作系统Coffee OS 3。长城汽车董事长兼CEO魏建军出席并发表演讲，详细阐述了长城汽车的智能化战略。

Coffee OS 3 采用了全新的架构设计，以用户为中心，打造更加智能、便捷、个性化的用户体验。新系统搭载了多项领先的技术，包括：

• AI大模型Coffee GPT: 可进行车辆功能介绍、用车答疑、复杂对话、生成图片、规划行程等功能。
• 自然语音交互: 支持多方言识别、唤醒词自定义、上下文理解等功能。
• 个性化定制: 用户可根据自己的喜好定制主题、壁纸、音效等。
• OTA升级: 系统可通过OTA进行升级，持续提供新功能和新体验。

在分享会上，魏建军表示: “智能化是汽车产业变革的关键趋势，也是长城汽车未来发展的核心战略。Coffee OS 3的发布，标志着长城汽车在智能化领域取得了重大突破。”

魏建军还强调: “长城汽车将继续加大智能化研发投入，打造更智能、更安全的智能汽车，为用户提供更加美好的出行体验。”

Coffee OS 3 的发布，是长城汽车智能化战略的重要里程碑。未来，长城汽车将继续深耕智能化领域，为用户带来更加智能、便捷、愉悦的出行体验。

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• 在新闻稿的第一段，简要介绍了长城汽车发布Coffee OS 3的消息以及魏建军出席并发表演讲的情况。
• 在新闻稿的第二段，介绍了Coffee OS 3的主要功能和特点。
• 在新闻稿的第三段，介绍了魏建军在分享会上的讲话内容。
• 在新闻稿的第四段，总结了Coffee OS 3的发布意义。

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